广发证券从业人员违规炒股 交易金额逾11亿元 获利1499.6万元

　　3月23日，证监会公布的行政处罚决定书显示，时任广发证券珠海吉大路营业部总经理的江某涛，利用其父亲、配偶及子女证券账户进行交易，交易指令共计69,784笔（不含指定交易、撤销指定等柜台委托），交易金额高达11.79亿元，截至调查截止日即2019年3月6日共盈利1499.6万元。最终江某涛被判没收违法所得1499.6万元，同时处以1400万罚款。

　　据证监会行政处罚决定书披露，江某涛于2007年3月28日调任至广发证券珠海吉大路营业部，在2007年3月28日至2019年3月6日期间，江某涛担任该营业部负责人。2001年9月、2004年7月、2011年2月江某涛先后取得证券从业资格证书，其中，2011年取得的证书有效期至2019年12月31日为证券从业人员。

　　事实上，证券从业人员“明知故犯”的违规行为时有发生。

　　2020年08月03日，时任光大证券上海仙霞路营业部总经理的赵某，利用其父亲证券账户交易多只股票，累计交易金额3336.1万元，亏损超过14万元，最终，赵某还被证监会罚没40万元。

　　2019年05月27日，时任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部总经理的辛某文，操作家人账户，合计获利1093.9万元。最终，辛某文被判没收违法所得1093.9万元，同时处以1093.8万元罚款。

　　值得注意的是，违规炒股一直是券商从业人员违规行为的高发区。而且，违规炒股往往和出借账户等行为相关联。新《证券法》规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。违反该条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。（冯圆圆）

　　转自：网易财经

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