随着1月30日证监会一纸针对国信证券的立案调查通知书下发，除了国信证券本身股价跌停外，其投行业务的客户也开始受牵连。2月2日中光防雷公告证监会决定对公司发行股份购买资产申请予以暂停审核，暂停审核原因正是国信证券的保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规被立案调查，为此2月2日中光防雷同样跌停收盘。
中光防雷躺枪复牌跌停
中光防雷(300414)公告显示，中国证监会并购重组委31日决定对公司发行股份购买资产申请予以暂停审核。经向财务顾问国信证券核实，暂停审核原因是由于国信证券保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对其进行立案调查。
受该利空影响，2日复牌的中光防雷毫无悬念“一”字跌停，从跌停板封单数量来看，2月5日继续跌停概率仍大。这样，中光防雷成为国信证券被立案调查后首个躺枪的客户。
根据1月30日晚间国信证券的公告，其被查则是由于2013年-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定，1月30日收到证监会的立案调查书。
尽管国信证券并未指出具体违规项目,但给出了项目时间段。据Wind数据显示,2013年-2014年期间,国信证券曾担任7笔重组项目独立财务顾问,分别涉及易成新能、新奥股份、完美世界、华映科技、*ST华泽、紫光国芯、金龙机电等A股上市公司。巧合的是,1月31日晚间,*ST华泽公告披露,该公司因信息披露违规被证监会出具行政处罚决定书，国信证券涉案项目为*ST华泽概率极高。
*ST华泽遭证监会责令整改并罚款60万元,对其时任董事长王涛、副董事长王应虎、财务总监郭立红等17名高管处以3万元到90万元不等的罚款。目前，*ST华泽正变得接近“一文不值”，母公司账上现金仅剩178元，有踩雷基金将其估值调整为0.55元，意味着复牌后或有超过60个跌停板。有投资者感慨，很难想象这样的“垃圾项目”，会出自国信证券之手。
国信证券近年违规违法不断
随着时间推移，中光防雷之后或有更多国信证券投行项目受牵连。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定:保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
而据Wind统计显示,目前国信证券已有5家已受理、2家已预披露更新和8家已反馈等15个在审项目,另外还有51个项目处于辅导备案登记受理阶段。有投行人士表示,目前国信证券正处于辅导备案登记的项目,在向证监会申请受理首发上市全套材料时,证监会在该券商立案调查期间,不会受理申请。
回顾国信证券近几年历史，可谓“案底”等身。2015年9月，国信证券疑因股指期货放空单及为客户融券卖空提供便利而被通报，管理层也因此被约谈。当年11月26日，国信证券因在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定而被立案调查，数名员工被证监会处罚。今年5月国信证券因此前违规向司度（上海）贸易有限公司提供融资融券业务，被证监会罚款1.04亿元并没收违法所得。
2016年6月14日，国信证券营业部又因内控不完善被证监会责令增加内部合规检查次数，当年11月8日国信证券又一次因为同样的原因受到证监会查处，被责令改正。此外，在新三板业务方面，2016年6月30日，国信证券因“未能勤勉尽责”被证监会约见谈话，并被要求提交书面承诺，2016年11月29日和12月15日，国信证券又因同样的问题两次受到处罚。羊城晚报记者吴海飞
转自：羊城网
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