股票发行已具备向注册制过渡基本条件

　　中国证监会主席肖钢日前在2014年全国证券期货监管工作会议上表示，推进监管转型是资本市场改革创新的内在要求，不改革，没出路；要转型，有风险。但是，只有转型和改革，才有解决问题的机会，才是希望所在。因此，必须坚定不移地推进监管转型。他还围绕监管转型提出了几项主要任务。

　　推进股票发行注册制改革

　　“当前，我国已具备了向注册制过渡的基本条件。但实施还需要一个过程，并且要以《证券法》修改为前提。要抓紧制定过渡期安排，做好今年的新股发行审核工作。”肖钢说。

　　据介绍，初步设想，注册制改革总的思路是：证监会依法设定和核准股票发行及上市条件，统一注册审核规则。发行人是信息披露第一责任人，其言行必须与信息披露的内容相一致。发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断发行人的盈利能力和投资价值，自担投资风险。证券监管部门依法对发行和上市全程进行监管，严厉查处违法违规行为。

　　对于过渡期内的新股发行，要在现有法律框架内做好审核工作，提高发行审核效率。优化发行审核流程，清理发行审核中的备案、登记、验收等不必要的环节或前置程序。增强发行审核透明度，梳理现有的信息披露要求和审核标准并及时向社会公布，公开审核流程及审核意见，发审会过程向公众公开。

　　未来3年取消21项行政审批事项

　　2002年以来，证监会共清理取消了138项行政审批事项。肖钢说，总体来看，改革力度很大，但目前审批事项还是偏多。

　　目前，证监会已经确定未来3年将继续取消21项行政审批事项。对派出机构、交易所、协会和会管单位的审批备案等事项，按业务条线列出清单，进行甄别清理，在今年6月底前完成。证监会机关及派出机构凡法律法规没有规定的行政许可审批事项，一律取消；非行政许可审批事项清理规范后该取消的取消，该调整的调整，逐步废止非行政许可审批事项；在其他行政管理行为中，不得以任何名义或任何方式实施或变相实施行政审批。

　　此外，要加快建设透明证监会。证监会要维护“三公”，必须增强透明度。政府信息要以公开为原则，以不公开为例外，做到规则公开、过程公开、结果公开。

　　拓宽资金进入资本市场渠道

　　在谈及如何促进证券期货服务业提升竞争力时，肖钢说，放宽证券期货经营机构准入，支持符合条件的主体设立证券期货经营机构，形成国有、民营、内资、外资并存的多元化竞争格局和优胜劣汰机制。大力发展专业证券投资机构，支持社会保险资金、养老金、企业年金等长期资金委托专业机构投资运营，拓宽资金进入资本市场的渠道。按照准入前国民待遇加负面清单的管理模式，推动相关法律法规修改，并在此基础上逐步放宽证券期货业外资准入限制，取消外资金融机构持股比例限制，允许外资证券期货经营机构设立独资子公司或分公司，取消合资公司业务牌照限制。

　　肖钢表示，要建立机构业务牌照管理体系。公开各类业务的牌照准入标准、条件，制定并公示相应业务规范，向符合条件的机构开放，逐步解决大市场与小行业的矛盾。打破证券、期货、基金等机构业务相互割裂的局面，允许相关机构交叉申请业务牌照。区分公募和私募，探索建立与私募业务相适应的业务牌照管理方式。

来源： 人民日报 许志峰

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