2022年1月17日,中国证监会召开2022年系统工作会议，会议指出促进资本规范健康发展,平稳推进重点领域风险化解处置，坚持对特定敏感领域融资并购活动从严监管,为资本设置“红绿灯”，稳步推进私募基金风险分类整治，深入开展“伪私募”“伪金交所”整治,加强分工协作,三方面消除监管真空，不仅使得私募行业更加规范，类似恒天财富这样大型的财富机构也更加健全。
证券时报记者从业内调查发现，监管部门早已推动开展私募基金风险分类整治工作，奖优罚劣是主基调。由于私募行业信息较不透明等特性，近年来在行业高速发展的同时，监管也在进一步加强。
据中国基金业协会最新数据，截至2021年年底，存续私募基金管理人24610家，管理基金规模19.76万亿元，较2019年初增长约8万亿元。私募证券基金规模6.12万亿元，同比增长63%。
私募行业进一步明确合规底线
“自2018年私募行业爆发较多风险事件开始，监管便逐步推动相应的风险分类整治工作。”
对于分类监管，奚伟天认为，一方面可以依托市场专业机构，通过市场化方式，强化对私募基金行业的筛选，优中选优，促使优质的私募基金管理人不断发展壮大；另一方面监管对私募基金管理人的治理提出合规底线和管理标准，奖优罚劣，破立并举，在发展中解决问题，使得私募行业更有助于资本市场行稳致远、良性有序地发展。
北京市天元律师事务所合伙人王伟表示，很多非专业投资者对于私募基金并不具备基本的认知，不了解合伙企业的经营情况和财务情况，存在巨大的信息不对称风险。保障投资者的知情权，让投资者充分了解合伙企业的经营情况和财务情况，是帮助投资者与管理人最大程度消除信息不对称性的有效手段。可考虑在更高位阶的法律中进行约定，比如《私募投资基金管理暂行条例》，并增加管理人违反该等义务的违约成本。在更高位阶的法律中对知情权及适当性义务进行明确的规定，既使司法裁判有明确的法律依据，也可减少投资者的维权成本。
私募竞争更加公平透明
目前的“分类监管”是在统一立法、统一备案的基础之上，根据各类私募基金的投资标的，对私募证券、私募股权和创投基金分别备案，提出不同的监管要求，同时根据管理规模的大小、投资者人数、合规风险等维度，进行分类监测和检查。在此基础上，完善私募基金登记备案制度和分类公示制度，加强私募基金行业诚信建设，对合规水平和诚信水平较高的机构给予有力激励，对违规失信机构给予应有约束。
“我们认为合规管理水平是私募机构提升长期发展质量的基础，只有切实重视合规问题，提高合规意识和合规水平，才能够在高质量发展的竞争中生存、胜出。”上海思勰投资管理有限公司有关人士表示，公司积极响应监管层的要求，按照监管要求进一步健全有效的安全合规运营控制体系。
“部分风险隐患较多的机构将退出或进行较大整改，私募行业竞争将更加公平透明，目前经营合规、风险控制体系较佳的私募基金管理机构可能会迎来扩大规模的好机会。”方磊说。
代销机构统一管理标准
除了私募机构本身，代销机构对于私募机构的分类评价也有较大期待。
国内大型第三方财富管理机构——恒天财富有关负责人表示，私募基金是一种非公开化募集的基金产品，从本质上来讲，非公开化并不代表不合规。近年监管法规不断完善，对于私募基金的监管也在不断升级。针对私募产品的把关，公司从成立之初即建立了独立的风险管理体系，在管理人的合作准入方面尤为重视。公司通过制度建设，加强资料收集和业绩分析，对合作管理人进行多维度多角度的实质评价，选取市场口碑好、行业排名优、资管能力强、专业程度佳的优质管理人进行合作，对不符合监管要求、出现监管处罚的管理人首先予以剔除。
资产管理和财富管理，可谓一体两面，如影随形。监管趋严，恒天财富也是积极创新探索，满足客户多元配置需求的同时进一步健全代销托管业务的管控机制，不仅使得恒天财富自身企业更加健全更具竞争力，在整个大行业领域中，恒天财富作为国内财富管理机构的佼佼者，也能够推动整个行业规范化发展。
转自：中国贸易新闻网
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