奥翔药业拟非公开发行募资4.2亿实控人认购1亿 新规致“蹩脚”发行方案重新申报

　    奥翔药业（603229.SH）今年4月和7月两次披露非公开发行方案，修改方案并重新申报的原因是不符合3月份证监会发布的有关非公开发行引入战投的监管要求。尽管修改方案对该公司募投项目等并无大碍，但一方面多少耽误了些许时间，另一方面新规后未能及时更改方案而上报，中介机构的专业性颇显“蹩脚”。

　　拟非公开发行募资4.2亿实控人认购1亿

　　中国产业经济信息网注意到，根据奥翔药业7月24日披露的2020年度非公开发行股票预案，该公司拟非公开发行股票数量不超过2240万股、募集资金总额不超过4.2亿元，公司实控人郑志国以现金方式认购不超过1亿元。

　　本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格将不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。锁定期方面，郑志国所认购的股份锁定期为18个月，其他股东认购股份锁定期为6个月。

　　公开信息显示，目前郑志国直接持有奥翔药业13436.64万股，占该公司总股本的59.99%。

　　郑志国是该公司控股股东、实际控制人并担任该公司董事长、总经理，与公司构成关联关系。因此，郑志国回避了相关议案的表决。

　　本次非公开发行的投资项目只有一个，即“特色原料药及关键医药中间体生产基地建设项目”。根据披露，该项目的规划建设期为两年，实施主体为奥翔药业，总投资44910.63万元，其中建设投资42796.43万元，铺底流动资金2114.21万元。

　　虽然是一个主体项目，但却涵盖了原料药和中间体两类产品，主要包括5个原料药产品和7个医药中间体产品，5个原料药产品分别为拉坦前列素硝酸酯、非布司他、阿哌沙班、舒更葡糖钠、咪达普利盐酸盐，7个医药中间体产品分别为SK01、SK03、AGN-H、AGN-L、LA-05、BAL-01、BAL-02。

　　经测算，奥翔药业本次募投项目全部达产后，正常年份可实现销售收入64694.69万元，净利润16979.89万元。

　　新规后仍修改并二次提交方案平添波澜

　　中国产业经济信息网关注到，2020年3月20日，中国证监会发布《发行监管问答--关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》，对上市公司非公开发行股票引入的战略投资者提出一系列具体要求。

　　根据奥翔药业披露的关于公司终止前次非公开发行股票事项、撤回申请文件并重新申报的公告，该公司是在2020年4月24日召开的第二届董事会第十五次会议及2020年5月11日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了前次非公开发行A股股票相关议案。

　　此后，证监会于2020年5月对公司前次非公开发行股票出具了《中国证监会行政许可申请受理单》，于2020年6月对前次非公开发行出具了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，奥翔药业于2020年7月4日披露并提交反馈意见回复材料。

　　从程序和时间上看，前次非公开发行方案的董事会、股东会及后期的提交材料和意见反馈，均发生在证监会的新规之后，作为中介服务机构的券商投行及奥翔药业本身应该及时发现并提前修订发行方案。

　　奥翔药业在公告中表示，经公司审慎分析并与中介机构等反复沟通论证，发行人本次非公开发行董事会决议确定的认购对象对于发行人而言不满足上述关于战略投资者的相关监管要求。因此，公司拟先向中国证监会申请终止前次非公开发行股票事项、撤回申请文件，并将在修改和调整方案后尽快向中国证监会重新递交非公开发行的申请材料。

　　中国产业经济信息网将对奥翔药业已有波折的2020年非公开发行保持关注。

（责任编辑  张丽娜）

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