快查快处 *ST安通被立案调查2个月后收证监会罚单 郭氏兄弟被终身证券市场禁入

 　2016年7月借壳黑化股份登陆上交所的*ST安通(600179.SH)，在收到证监会立案调查通知2个月后，随即收到了正式行政处罚决定书。

　　7月8日晚，*ST安通公告称，收到黑龙江证监局《行政处罚决定书》(〔2020〕1号)及《市场禁入决定书》(〔2020〕1号)。

　　公告显示，因“未及时披露对外担保情况”，“未在定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易”、以及“未及时披露重大诉讼和仲裁事项”等三方面问题，*ST安通被罚款60万元；*ST安通实控人郭东泽、郭东圣兄弟(郭东泽为*ST安通时任董事长，郭东圣为*ST安通时任董事长、董事、总经理、董秘)，分别被罚款90万元，两人均被终身证券市场禁入。

　　此外，时任*ST安通财务总监李良海被5年证券市场禁入，罚款20万元；时任*ST安通董事、副总经理，以及时任主要子公司总经理王经文也被罚款10万元。

　　值得一提的是，这是一起快查快处的典型案件，证监会从立案调查到正式行政处罚用时不到3个月的时间。目前， *ST安通控股股东、实控人郭氏兄弟已被采取终身证券市场禁入措施，不再担任公司职务。

实控人累计占用资金41.8亿元

　　公开资料显示，*ST安通主营业务为集装箱多式联运物流服务，公司注册于黑龙江，办公地位于福建省泉州市。

　　2016年，黑化股份在经历了2014年和2015年巨亏5.74亿元之后，游走在退市边缘，亟待资产重组。

　　此时，来自福建的郭东泽、郭东圣兄弟走进了黑化股份，此后，黑化股份宣布重大资产出售及发行股份购买安通物流100%股权及安盛船务100%股权预案，购买资产总价36.5亿元，郭氏兄弟以此谋求借壳上市。

　　在此过程中，郭东泽还参与了黑化股份非公开发行募集配套资金方案，以7.26 元/股购买不超过 8641万股，出资6.3亿元。

　　2016年7月13日，安通物流和安盛船务纳入上市公司合并报表，郭东泽、郭东圣兄弟由此成为*ST安通控股股东、实控人，两人合计持股54.32%。

　　不过，郭氏兄弟成为上市公司实控人之后，主谋策划了一系列违法违规行为。

　　证监会经查，2017年2月至2019年3月期间，*ST安通及其子公司存在违规对外担保，其中*ST安通及其子公司对外提供担保(不含对子公司的担保)共计30笔，金额累计达63.3亿元，截至调查日，担保余额39.99亿元。上述对外担保情况未及时披露，亦未在2017年年报、2018年半年报和2018年年报中完整披露。

　　无独有偶，*ST安通实控人存在关联方非经营性资金占用，2018年1月至2019年8月期间，安通控股8家并表公司的资金通过广西易通物流有限公司等26家公司和2个自然人转给公司控股股东实际使用，上述控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易累计41.8亿元，截至调查日占用余额为13.09亿元，上述关联交易情况未在相应的定期报告中披露。

　　有市场人士向21世纪经济报道记者指出，“*ST安通实控人郭东泽、郭东圣高比例股权质押，驱动其进行了巨额资金占用。在2016年借壳上市过程中，郭东泽、郭东圣除了将旗下资产置入上市公司外， 郭东泽还出资6.3亿元认购增发股份，重组上市后即开始质押股权融资。截至2020年5月，郭氏兄弟股权质押比例分别为91%和89%，且持股已全部被司法冻结。为缓解资金持续紧张压力， 郭氏兄弟遂利用上市公司为其对外借款承担担保，并占用上市公司巨额资金。”

　　值得一提的是，证监会在调查中发现，*ST安通实控人“掏空”占用手法隐蔽复杂。为隐蔽资金流转 ，*ST安通通过子公司将资金打散注入多家“过桥公司”，流转环节众多且流向复杂，并选择与公司非关联化的交易对手方，以此规避审议和披露义务。

　　接近市场人士透露的另一个细节是，*ST安通内部控制严重缺失，公司资金管理极不规范，划转使用审批不严格， 公司实控人甚至可直接指使出纳人员调拨资金。

　　此外，证监会调查发现，2018年5月至2020年5月期间，安通控股共计发生147笔诉讼和仲裁事项，累计涉案金额37.89亿元，其中部分重大诉讼和仲裁情况未及时披露，亦未在2019年半年报中完整披露，存在其他重大诉讼仲裁未披露事项。

处罚落地重整开启，能否涅槃重生？

　　数据显示，*ST安通2017年、2018年净利润分别为5.5亿元、4.9亿元，相比之下，2019年巨亏44亿元。

　　此外，*ST安通净资产降幅惊人，2019年末净资产为-9.82亿元，而2018年末是33.84亿元。

　　对于一年间亏光数年利润、且净资产为负，*ST安通在公告中解释，2019年计提信用、资产减值准备及对违规担保计提预计负债，直接导致公司减少2019年利润总额26.79亿元。

　　雪上加霜的是，*ST安通2019年年报还被出具了“非标”意见，会计师直指安通控股持续经营能力存在重大不确定性。同时，其股票从5月6日起被实施退市风险警示…

　　不过，改变正在悄然发生。

　　今年3月25日，*ST安通公告称，收到债权人中航信托的通知书。通知书称，中航信托以公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力为由，向泉州中级法院申请对公司进行重整。

　　在*ST安通被申请重整之前，*ST安通合并范围内两家核心子公司泉州安通物流有限公司、泉州安盛船务有限公司因不能清偿到期债务，被债权人申请司法重整，该等重整申请已于2019年12月18日被泉州中院正式受理。

　　此外，*ST安通计划引入战投走出困境。

　　2019年年报中，*ST安通提到，2020年公司将积极推进子公司安通物流和安盛船务的司法重整，拟通过债转股、一次性偿还、延期支付等多种方式解决历史债务问题；集中清理不良资产，改善资产结构。

　　同时，*ST安通称，也将借助资本市场的融资渠道积极引进战略投资者，提供资金支持，帮助解决公司债务问题；利用战略投资者提供业务资源支持，改善公司经营效益。

　　如今，随着行政处罚落地，郭氏兄弟被清出证券市场，不再担任公司职务，*ST安通的未来能否涅槃重生？

　　转自：21世纪经济报道

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