《法制日报》记者从银监会获悉，自2003年至2013年，银监会共查处违规金额约12.11万亿元，处罚违规银行业金融机构19651家，取消1618名高级管理人员任职资格。
近日，就如何问责与处罚问题，银监会相关负责人接受了《法制日报》记者的独家专访。
查处力度逐年加大
记者了解到，银监会近年持续加大问责与处罚力度，查处银行业金融机构的违规金额呈递增态势。
2011年，查处违规金额1.26万亿，处罚违规机构1977家，取消高管任职资格49人。
2012年，银监会查处违规金额1.16万亿，处罚违规机构1553家，取消高级管理人员任职资格55人。
2013年银监会通过各类现场检查和非现场检查，共查处银行业金融机构违规金额2.3万亿元，处罚违规银行业金融机构1341家，取消高级管理人员任职资格38人。
任职资格约束高管
银监会《银行业金融机构董事理事和高级管理人员任职资格管理办法》于2013年12月18日起施行，取代了中国人民银行[微博]曾于2000年出台的任职资格办法。
银监会有关负责人向《法制日报》记者介绍，根据办法的第四章二十七条至第二十九条有关规定，监管机构对银行业金融机构违法违规行为，视情节轻重及其后果，可取消直接负责的董事理事和高级管理人员一年以上直至终身的任职资格。
可能受到取消终身任职资格的情形包括:严重违反审慎经营规则，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的；向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重的；披露虚假信息，严重损害存款人和其他客户合法权益等。
据了解，自2003年至2013年间，监管部门取消高级管理人员任职资格的人数，总体上逐年下降，取消人数最多的是2005年，325人，最少的则是2013年，仅38人。
总体上看，银监会取消银行业金融机构高管任职资格的人数每年有一定波动。银监会有关负责人解释称:“由于每年的检查机构范围和内容不完全相同，这种波动属正常情况。”
银监会有关负责人称，近年来，银监会对银行业金融机构的监管力度不断加大，对机构高管的制度约束不断完善，有效抑制了高管违规行为的发生。同时，随着我国金融体制改革的不断深入，银行业金融机构内控机制不断完善，高管人员执业素质也在不断提高。（本报记者周芬棉）
来源：法制日报
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